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  原標題:證監會發布《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及配套規則

  來源:證監會發布

  近日,證監會發布《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)及配套規則,自2020年10月1日起施行。

  《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见。同时bet365體育投注平台網址_足球外圍代理靠什麽盈利bet365體育投注平台網址_足球外圍代理靠什麽盈利,证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。征求意见过程中,基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同,并提出一些具体反馈意见。证监会逐条认真研究,合理意见建议均予以吸收采纳,并相应修改完善了《销售办法》及配套规则。

  本次《銷售辦法》及配套規則修訂主要涉及以下內容:一是強化基金銷售活動的持牌准入要求,厘清基金銷售機構及相關基金服務機構職責邊界。明晰基金銷售業務內涵外延,厘清基金銷售機構與互聯網平台合作的業務邊界和底線要求,支持基金管理人、基金銷售機構規範利用互聯網平台拓展客戶。二是優化基金銷售機構准入、退出機制,著力構建進退有序、良性發展的基金銷售行業生態。調整優化資格注冊程序,實行“先批後籌”;整合各類金融機構注冊條件,進一步完善獨立基金銷售機構及其股東准入要求;引入基金銷售業務許可證有效期延續制度,強化停止業務、吊銷牌照等制度安排。三是夯實業務規範與機構管控,推動構建以投資者利益爲核心的體制機制。突出強調基金銷售行爲的底線要求,細化完善投資者保護與服務安排;推動基金銷售機構構建以投資者利益爲核心、促進長期理性投資的考核體系;強化私募基金銷售業務規範;增設“內部控制與風險管理”專章,要求各類基金銷售機構健全與基金銷售業務相匹配的內部制度。四是完善獨立基金銷售機構監管,促進獨立基金銷售機構專業合規穩健發展。完善對獨立基金銷售機構股權管理與內部治理的要求,強調展業獨立性,並在合規風控、分支機構管理、展業範圍等方面提出針對性要求。

  本次《銷售辦法》修訂將進一步完善基金銷售行爲規範、加強基金銷售機構合規內控,對于強化投資者權益保護、優化基金市場生態、促進基金行業良性發展具有積極意義。證監會將不斷加強對基金銷售機構及基金銷售業務的監管,著力培育以投資者利益爲核心、以長期理性投資爲導向的市場環境,進一步發揮基金行業增強居民財富效應、支持實體經濟發展的功能作用。

責任編輯:張熠

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