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  ⊙记者 马婧妤 王红 ○编辑 朱绍勇

  爲增強公募基金行業服務實體經濟能力,支持行業機構做優做強,證監會對《證券投資基金管理公司管理辦法》進行修訂,並更名爲《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》(下稱《管理人辦法》)。昨日,證監會就《管理人辦法》及相關配套規則公開征求意見,該辦法全面梳理、完善了基金公司的管理要求,並將公募持牌機構一並納入規制範圍。

  按照《管理人辦法》,公募基金管理人的監管體系由“准入—經營—監管”調整爲“准入—經營—治理—退出—監管”。基金公司退出的三大類型及相應的觸發條件也在該辦法中明確提出。

  此次《管理人办法》的修订主要包括五方面内容:加强基金公司股权持续性监管,优化公募基金牌照制度;进一步完善基金公司治理机制,要求建立长期考核制度188亞洲體育登錄網址_競彩足球投注技巧和方法,加强行业文化建设;统一公募基金管理业务的监管安排,进一步提高公募基金业务的规范化程度;支持优质公司集团化运营,完善子公司监管安排,提高综合财富管理服务能力;明确基金管理人退出机制安排,构建进退有序的行业生态。

  具體而言,《管理人辦法》優化了基金管理公司主要股東的定義,完善了股東准入標准,5%以下股東新增負面清單,對5%以上的非主要股東增加了財務穩健性的要求,不再要求合資基金公司的境內股東滿足主要股東的條件。此外,加強了對基金管理公司的股權持續性監管,明確由基金公司承擔股權變更的信息核實和報告責任,明確基金管理人不得運用受托財産直接或間接向其及其股東關聯方提供融資。

  根據《管理人辦法》,基金公司的“一參一控”的限制適當放寬,同一主體可以同時控制一家基金公司和一家公募持牌機構。同時,各類機構須適用同一准入標准,在公募業務相關的內控、投資運作、合規管理、人員規範和公司治理等方面,公募持牌機構與基金公司適用同樣要求。

  《管理人辦法》明確支持優質基金公司圍繞主業推進集團化運營,打造國際一流資産管理機構。優質公司可基于業務發展需要設立子公司專門開展資産管理及相關業務,實現專業化、差異化發展。另一方面,該辦法也要求嚴把子公司准入關、規範參股子公司行爲,防止機構忽視自身實力盲目擴張;要求基金公司與子公司之間、各子公司之間建立必要的隔離牆制度,防止可能出現的風險傳遞和利益沖突。

  目前,多数公募基金公司仍然延续“一年一考核”的方式,基金经理每年都面临业绩排名甚至末位淘汰的巨大压力。为了提高行业机构专的芰Γ徊绞髁⒊て谕蹲的理念,此次《管理人办法》着力强化了长期激励约束,引导基金公司构建以长期业绩为导向的激励约束机制。根据新规要求,基金公司须以长期业绩作为核心考核指标,对关键岗位人员的考核将基金长期业绩、合规风控情况作为重要依据188亞洲體育登錄網址_競彩足球投注技巧和方法,并明确关鍵岗位人员的薪酬递延安排。

  爲保障基金公司的公司治理長期、穩健,《管理人辦法》要求股權相關方書面承諾在一定期限內不轉讓股權、承諾持有期內不允許股權質押、承諾持有期滿不向非金融機構質押,按照要求,基金公司5%以上股東股權質押比例不得超過其所持股權的50%。

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責任編輯:陶然

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